求人情報詳細

【主な業務内容】
当社は、当グループにおいて、有価証券の投資運用業務と引受業務の役割を担う証券会社です。当社グループの商品開発にも関与しており、今後、新たな商品の運用・販売を計画しております。こちらの会社で、コンプライアンス業務をご担当いただきます。

【業務詳細】
第一種金融商品取引業者(みなし有価証券の引受・販売)/投資運用業(みなし有価証券の投資一任契約)としてのコンプライアンスを担当。
■コンプライアンスに関する情報の収集、発信および管理等
■コンプライアンス態勢の整備および推進策の策定　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
■コンプライアンス・プログラムの策定、遂行状況の確認、管理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
■コンプライアンス・プログラムに基づく諸施策の企画、立案および実施　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
■コンプライアンスに関する教育・研修の企画、立案および実施　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
■コンプライアンスに関する事項についての監督官庁への報告等　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
■苦情・トラブルの発生・処理状況の把握および未然防止策の検討・指示・助言

【配属部署・人数】
全体人数：10名（兼務者含む）

【やりがい・魅力】
■東証プライム上場企業のグループ会社において、お客さまからのニーズの高い商品に関するコンプライアンス担当としてご活躍いただけます。